明年未依法申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中，將受到查處。
12月27日商務(wù)部反壟斷局專題發(fā)布會(huì)上，反壟斷局局長(zhǎng)尚明表示，對(duì)于符合條件未申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中，將采取依法查處。
明年商務(wù)部將出臺(tái)《未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)涉嫌壟斷經(jīng)營(yíng)者集中查處辦法》等部門規(guī)章，據(jù)記者了解，如果存在經(jīng)營(yíng)者集中，將面臨如何處罰的問(wèn)題，可能的幾項(xiàng)包括限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)、處以50萬(wàn)以下罰款。不過(guò)最終是要求兼并企業(yè)恢復(fù)原狀，還是罰款了事，還要依照相關(guān)立法原則確定。
無(wú)條件通過(guò)率97%
2011年制造業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)反壟斷案件有所增長(zhǎng)
據(jù)相關(guān)人士介紹，由于企業(yè)行為多樣化，并購(gòu)審查要具體情況具體分析，如附加表決權(quán)的收購(gòu)股權(quán)，比例為多少構(gòu)成集中；如何小股東保護(hù)；母公司持有的兩個(gè)子公司在單獨(dú)控制下如何集中達(dá)標(biāo)等等。
今年商務(wù)部收到經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷申報(bào)194件，同比增長(zhǎng)43%；立案179件，同比增長(zhǎng)52%；審結(jié)160件，同比增長(zhǎng)40%。
從案件最終處理結(jié)果來(lái)看，無(wú)條件批準(zhǔn)151件，占94%；附條件批準(zhǔn)4件，占3%立案后撤回5件，占3%。
中國(guó)執(zhí)法反壟斷三年，從第一年20多件案件，上升到2009年80多件，去年130多件，今年接近兩百件。隨著企業(yè)合規(guī)意識(shí)提高，加之商務(wù)部門對(duì)未申報(bào)者主動(dòng)調(diào)查，預(yù)計(jì)明年經(jīng)營(yíng)者集中會(huì)明顯增加，如果維持在歐盟的水平，每年為300-400件。
在已經(jīng)受理審查的四百多案件中，只有10件附條件批準(zhǔn)，1件禁止，占案件總量不到3%。
相關(guān)人士介紹說(shuō)，目前針對(duì)反壟斷調(diào)查主要包括結(jié)構(gòu)模型和自然試驗(yàn)等方法，前者涉及引入變量測(cè)算數(shù)據(jù)，比如從企業(yè)內(nèi)部拿到利潤(rùn)率等數(shù)據(jù)。后者用相關(guān)企業(yè)做對(duì)比，如果并購(gòu)之后會(huì)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生什么影響。
比如決定是否構(gòu)成壟斷的營(yíng)業(yè)額等數(shù)據(jù)，審查部門只接受經(jīng)審計(jì)的報(bào)表，如果在申報(bào)時(shí)間點(diǎn)上企業(yè)還沒有經(jīng)審計(jì)的數(shù)據(jù)，審查部門會(huì)結(jié)合此前兩年經(jīng)審計(jì)的報(bào)表，結(jié)合未經(jīng)審計(jì)的數(shù)據(jù)做參考。
與2010年各行業(yè)所占比例相比，2011年制造業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)案件有所增長(zhǎng)，采礦業(yè)、批發(fā)零售業(yè)案件所占比例有所下降，其他行業(yè)案件所占比例未發(fā)生明顯變化。
對(duì)于反壟斷審查，在尚明看來(lái)還沒到總結(jié)規(guī)律的時(shí)候，并沒有實(shí)行所謂的“寬進(jìn)寬出”或“寬進(jìn)嚴(yán)出”、“嚴(yán)進(jìn)寬出”。
“在案件數(shù)量大幅增長(zhǎng)的背景下，我們將研究改善案件審查辦法，進(jìn)一步提高案件審查的效率，縮短案件審查時(shí)間，集中更多精力審查可能具有排除和限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件�！鄙忻鞅硎�。
強(qiáng)制申報(bào)
“經(jīng)營(yíng)者集中如果能夠解決反競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，我們也愿意無(wú)條件通過(guò)。”
商務(wù)部結(jié)合執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際需要，將逐步推進(jìn)配套立法工作。明年擬出臺(tái)《經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規(guī)定》、《未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查處理暫行辦法》和《未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)涉嫌壟斷經(jīng)營(yíng)者集中查處辦法》等部門規(guī)章。
“在審查經(jīng)營(yíng)者集中的過(guò)程中，我們是嚴(yán)格按照中國(guó)的反壟斷法來(lái)辦理的，審查案件的過(guò)程中，部分案件對(duì)競(jìng)爭(zhēng)影響比較小，予以批準(zhǔn)，一部分案件存在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響，申報(bào)方提交解決競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注的方案，如果方案能解決我們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)注，作為附加限制性條件，批準(zhǔn)案件通過(guò)�！鄙忻髡f(shuō)。
如果提交的方案沒能解決反競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，就可能導(dǎo)致被禁止。在三年執(zhí)法中，商務(wù)部通過(guò)結(jié)構(gòu)性救濟(jì)，剝離資產(chǎn)；或行為救濟(jì)，要求申報(bào)方滿足市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一定條件，或者兩種方法同時(shí)使用，通過(guò)了絕大部分案件。
“經(jīng)營(yíng)者集中如果能夠解決反競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，我們也愿意無(wú)條件通過(guò)。”尚明表示。
目前包括《反壟斷法》《價(jià)格法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》再加上國(guó)務(wù)院的相關(guān)規(guī)定，共有18項(xiàng)涉及反壟斷的法律法規(guī)。
“未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中情況比較復(fù)雜，提醒我們的企業(yè)，經(jīng)營(yíng)者集中要求強(qiáng)制性申報(bào)，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)而沒有申報(bào)的，就構(gòu)成了違反《反壟斷法》�！鄙忻鞅硎�。
據(jù)相關(guān)人士介紹，可能的方案是：認(rèn)定已經(jīng)實(shí)施集中，從是否交流競(jìng)爭(zhēng)信息開始，包括集中實(shí)施的行為，由執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)情節(jié)進(jìn)行認(rèn)定，如果沒有實(shí)施集中，就按正常程序?qū)彶�，如果有�?wèn)題，圍繞集中問(wèn)題和競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題處理。
即將出臺(tái)的法規(guī)還設(shè)定了一定的條件，如在什么情況下開展調(diào)查，調(diào)查與正常經(jīng)營(yíng)者集中審查有相同和不同之處，調(diào)查過(guò)程中企業(yè)享有抗辯的權(quán)利，可以停止或繼續(xù)實(shí)施并購(gòu)。
“但是企業(yè)要為自己做出的選擇負(fù)責(zé)�！鄙忻鞅硎�。
